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Diritto Finanziario
Merito - 2010

Nullità sopravvenuta del contratto quadro e modalità di comunicazione al cliente delle variazioni

Tribunale Napoli 30 dicembre 2010. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Omesso adeguamento alle prescrizioni della normativa sopravvenuta – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Adeguamento alle prescrizioni della normativa sopravvenuta – Comunicazione al cliente delle variazioni – Modalità – Deposito presso la casella di corrispondenza aperta presso l’intermediario – Inidoneità.

Obbligazioni Lehman Bros e informazione convenzionale su significative variazioni del titolo

Tribunale Torino 22 dicembre 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligo di informazione c.d. continuativa risultante da apposita clausola contenuta nell'ordine di borsa sottoscritto dal cliente e dalla Banca – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Obbligo di informazione c.d. continuativa assunto in virtù di apposita clausola contenuta nell'ordine di borsa sottoscritto dal cliente e dalla Banca aderente al Consorzio PattiChiari – Contenuto.
Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Violazione obbligo di informazione c.d. continuativa – Risarcimento del danno – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Violazione obbligo di informazione c.d. continuativa – Criteri di determinazione del quantum risarcibile.

Mancato adeguamento della documentazione contrattuale e nullità sopravvenuta; esonero dagli obblighi di condotta degli intermediari nei confronti di operatori qualificati, fattispecie

Tribunale Torino 15 dicembre 2010. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro di negoziazione – Mancato aggiornamento nei termini stabiliti da nuove norme regolamenta della Consob – Nullità sopravvenuta – Esclusione.

Intermediazione finanziaria – Ordine d’acquisto privo di forma scritta – Nullità non prevista.

Intermediazione finanziaria – Esonero dall’osservanza di alcune regole nei confronti di operatori qualificati – Fattispecie di operatore qualificato.

Sanzioni amministrative di cui al Titolo II, Parte V del TUF e giurisdizione del giudice amministrativo

Appello Milano 15 dicembre 2010. Giurisdizione competenza - Sanzioni amministrative di cui al Titolo II, Parte V del TUF - Giurisdizione del giudice amministrativo - Sussistenza.

Contratti swap, segnalazione a sofferenza, indagini penali e fumus boni juris

Tribunale Trani - Barletta 07 dicembre 2010. Centrale rischi - Segnalazione a sofferenza - Presupposti - Persistente instabilità patrimoniale e finanziaria - Difficoltà economica transitoria - Distinzione - Onere della banca di procedere alla verifica - Onere della prova.
Contratti swap - Centrale rischi - Segnalazione a sofferenza - Domanda cautelare di cancellazione della segnalazione - Fumus boni juris - Contestazione dei contratti swap - Esistenza di indagini penali - Sussistenza.

Violazione dei doveri informativi e onere della prova del danno come conseguenza immediata e diretta della condotta omissiva dell'intermediario

Tribunale Milano 01 dicembre 2010. Intermediazione finanziaria - Doveri informativi dell'intermediario - Violazione - Onere della prova - Nesso di causalità fra violazione delle regole di condotta il danno - Onere della prova del danno come conseguenza immediata e diretta della condotta omissiva.

Contratto IRS, poteri dell'institore, sospensione cautelare degli effetti, periculum in mora e valutazione della dichiarazione di operatore qualificato

Tribunale Catanzaro 30 novembre 2010. Contratto di interest swap rate - Azione cautelare - Sospensione dell'efficacia delle obbligazioni assunte - Ammissibilità.
Processo civile - Domanda cautelare ex articolo 700 c.p.c. - Riproposizione sulla base dei fatti parzialmente diversi - Ammissibilità - Formazione di giudicato - Esclusione.
Contratti di investimento in derivati finanziari - Sottoscrizione - Atto di straordinaria amministrazione - Procura institoria - Espressa previsione - Necessità.
Intermediazione finanziaria - Comunicazione con finalità informativa - Ristrutturazione del contratto - Schema negoziale - Fattispecie - Esclusione.
Intermediazione finanziaria - Contratto di interest swap rate - Domanda cautelare ex articolo 700 c.p.c. di sospensione degli effetti del contratto - Periculum in mora - Fattispecie.

Sollecitazione all'investimento e negoziazione, distinzione dei doveri informativi dell'intermediario

Tribunale Piacenza 30 novembre 2010. Sollecitazione all’investimento – Nozione e caratteristiche – Differenze con la negoziazione individuale – Conseguenze in tema di inapplicabilità dell’obbligo di consegna del prospetto informativo.
Divieto di operazioni in conflitto di interessi – Natura e ratio – Vendita di titoli in contropartita diretta – Configurabilità del conflitto di interessi in re ipsa – Esclusione.
Obblighi informativi dell’intermediario ex art. 21 TUF – Avvertimento di rischio di perdita del capitale legato all’eventuale insolvibilità della società ed indicazione della regola per cui ad un rendimento maggiore corrisponde un rischio più elevato – Genericità ed irrilevanza.
Obbligazioni Cirio Finance Luxembourg – Natura altamente speculativa – Investitore con obbiettivi conservativi – Inadeguatezza dell’acquisto.
Adeguatezza dell’operazione di investimento – Rifiuto dell’investitore di fornire informazioni sul suo profilo di rischio – Irrilevanza – Inadeguatezza solo sotto il profilo della tipologia dell’investimento e non anche dimensionale – Sufficienza.
Inadeguatezza dell’operazione – Sottoscrizione del cliente di avvertenza posta sull’ordine di acquisto di inadeguatezza dell’operazione senza ulteriori indicazioni – Irrilevanza.

Consegna di somme al promotore infedele, violazione di norme regolamentari e di comune prudenza e diligenza e responsabilità oggettiva dell'intermediario

Tribunale Pescara 16 novembre 2010. Promotori finanziari - Norme di comportamento dettate dall'articolo 96 del regolamento Consob n. 11522 del 1998 - Destinatario delle norme - Investitore - Esclusione - Fattispecie.

Promotori finanziari - Responsabilità dell'intermediario per i danni arrecati dal promotore - Ratio - Onere dell'intermediario di esercitare un controllo preventivo - Rischio dell'attività posto a carico dell'intermediario che sceglie il promotore.

Contratti di swap non convenienti e annullamento dell'affidamento in via di autotutela

T.A.R. Toscana 11 novembre 2010. Intermediazione finanziaria - Pubblica amministrazione - Contratti swap - Disparità di trattamento - Contratti privi di convenienza per la amministrazione - Annullamento in via di autotutela - Legittimità.
Pubblica amministrazione - Autotutela - Rapporto con il contratto medio tempore stipulato - Effetti - Competenza del giudice civile - Sussistenza.

Grey market, gruppo societario e conflitto di interessi

Tribunale Torino 11 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Rapporti tra gruppo societario di appartenenza dell'intermediario ed emittente – Grey Market – Conflitto di interessi – Mancanza dell'informazione e violazione dell’obbligo di astensione – Onere della prova a carico dell'intermediario – Danno in re ipsa – Responsabilità risarcitoria – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Conflitto di interessi – Mancanza dell'informazione e violazione dell’obbligo di astensione – Momento d'insorgenza del danno – Criteri di determinazione del quantum risarcibile.

Contratto quadro e sottoscrizione di entrambe le parti

Tribunale Mondovì 09 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva – Clausola Vessatoria.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede.

Informazione e dovere di verifica della comprensione delle caratteristiche essenziali dell'operazione

Tribunale Bari 09 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Doveri informativi dell'intermediario – Valutazione del loro completo assolvimento – Conoscenza effettiva da parte dell'investitore – Dovere di verifica della comprensione delle caratteristiche generali dell'operazione.

Contratto di interest swap rate, pattuizione di foro esclusivo e modifica della competenza

Tribunale Urbino 04 novembre 2010. Contratto di interest swap rate - Deroga convenzionale della competenza per territorio - Di riduzione della nullità relativa ad altri contratti - Modifica della competenza - Ammissibilità.

Obbligazioni Parmalat, obbligo di prospetto e onere della prova

Appello Napoli 04 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligazione destinate ad investitori istituzionali – Cessione a normali investitori – Obbligo di prospetto – Insussistenza.
Doveri di diligenza dell’intermediario – Sollecitazione all’acquisto di obbligazioni Parmalat – Insussistenza.
Intermediazione finanziaria – Violazione dei doveri informativi dell’intermediario – Onere della prova – Nesso di causalità – Prova delle conseguenze con riferimento ad altri impieghi – Necessità.

Nozione di collocamento fuori sede, operazione al di fuori dei mercati regolamentati e autorizzazione scritta del cliente

Tribunale Torino 03 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Offerta fuori sede – Collocamento di strumenti finanziari presso il pubblico – Interpretazione della nozione ex art. 1336 c.c. – Esclusione.
Intermediazione finanziaria – Obbligazioni non quotate su mercati regolamentati – Obbligo di astensione dell'Intermediario in assenza di autorizzazione fornita dal Cliente su supporto duraturo – Violazione – Risarcimento del danno – Nesso causale in re ipsa – Sussistenza.

Mancata sottoscrizione del contratto quadro da parte della banca

Tribunale Alba 02 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Sigla illeggibile per convalida firme – Nullità.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede.

Mancata sottoscrizione del contratto quadro e nullità degli ordini

Tribunale Alba 02 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede.

Phone banking e doveri informativi

Tribunale Roma 02 novembre 2010. Servizio di phone banking - Doveri informativi dell'intermediario - Violazione - Sussistenza - Rifiuto del cliente di rilasciare informazioni.

Inadeguatezza dell'operazione e informazione generica non riferita allo specifico strumento

Tribunale Mantova 02 novembre 2010. Intermediazione finanziaria – Inadeguatezza dell'operazione – Informazione resa in termini generici o ipotetici – Specifico riferimento ai singoli strumenti finanziari – Necessità.

Polizze "linked", assenza di rischio demografico e sottrazione al pignoramento

Cagliari 02 novembre 2010. Polizze denominate "linked" - Assenza di rischio demografico - Trasferimento del rischio dall'assicuratore sull'assicurato - Necessità - Funzione assicurativa - Esclusione - Sottrazione al pignoramento e l'art. 1923 c.c. - Esclusione.

Responsabilità dell'intermediario, illecito penale dal promotore, responsabilità solidale, violazione di norme di comportamento e nesso di causalità

Tribunale Piacenza 29 ottobre 2010. Domanda di responsabilità dell’intermediario mobiliare per fatto illecito del promotore finanziario – Litisconsorzio necessario con l’autore del fatto illecito – Esclusione.

Responsabilità della SIM per fatto illecito, anche doloso, del promotore – Natura di responsabilità obiettiva per fatto altrui – Sussistenza.

Appropriazione indebita di denaro da parte del promotore finanziario – Pagamento in contanti o mediante assegno al portatore – Concorso colposo del danneggiato ex art. 1227 – Esclusione.

Obbligazioni Argentine, doveri di informazione e offering circulars, inadeguatezza per la clientela retail

Appello Torino 13 ottobre 2010. Intermediazione finanziaria – Dovere di informazione – Documento sui rischi generali degli investimenti – Informazioni specifiche – Offering circulars.
Intermediazione finanziaria – Dovere di informarsi sulle caratteristiche degli dell’investitore – Dovere di aggiornamento.
Intermediazione finanziaria – Operazione non adeguata – Offering circulars – Clientela retail.
Intermediazione finanziaria – Operazione non adeguata – Forma scritta.
Intermediazione finanziaria – Mancata adesione OPSE Argentina – concorso di colpa dell’investitore.

Contratto IRS sottoscritto da ente comunale assistito da advisor e validità della dichiarazione di operatore qualificato

Tribunale Rimini 12 ottobre 2010. Intermediazione finanziaria – Operatore qualificato – Dichiarazione di cui all'articolo 31 reg. Consob 11522 del 1998 – Competenza ed esperienza in strumenti finanziari derivante dall'assistenza di un advisor – Appartenenza dell’advisor allo stesso gruppo dell'intermediario – Validità della dichiarazione – Esclusione.

Cliente con dimestichezza dei mercati finanziari e omesse indicazioni delle specifiche ragioni di inadeguatezza dell'operazione

Appello Bologna 06 ottobre 2010. Intermediazione finanziaria - Investitore munito di discreta conoscenza in materia di investimenti - Operazione inadeguata - Omessa indicazione specifica delle ragioni dell'inadeguatezza - Inadempienza dell'intermediario - Non sussiste.

Distinzione ed autonomia dell'obbligo informativo relativo alla specifica operazione previsto dall'art. 28 reg. Consob

Appello Torino 04 ottobre 2010. Intermediazione finanziaria - Doveri informativi relativi alla singola operazione - Art. 28, comma 2, reg. Consob n. 11522/98 - Distinzione ed autonomia rispetto all'informazione di operazione inadeguata.

Procedimento sommario e domanda di nullità del contratto quadro

Tribunale Torino 29 settembre 2010. Intermediazione finanziaria – Procedimento sommario di cognizione – Domanda di nullità del contratto – Assenza di istanze di prova orale o di CTU – Ammissibilità. (26/10/2010)

Mancata sottoscrizione del contratto quadro ed esecuzione da parte della banca

Tribunale Torino 29 settembre 2010. Contratto quadro - Forma scritta - Mancata sottoscrizione - Nullità - Principio di esecuzione - Equipollente - Esclusione.
Contratto quadro - Forma scritta - Produzione in giudizio di contratto non sottoscritto dalla banca - Equipollente - Esclusione - Controparte diversa dall’originario contraente - Eccezione di nullità antecedente alla produzione - Revoca implicita - Sussistenza.
Obbligazioni argentine - Adesione all’arbitrato internazionale ICSID - Rinuncia all’azione nei confronti dell’intermediario - Esclusione - Oggetto diverso.

Doveri informativi e irrilevanza del profilo di rischio del cliente

Tribunale Torre Annunziata 22 settembre 2010. Doveri informativi dell'intermediario finanziario - Articolo 28 regolamento Consob - Irrilevanza delle qualità soggettive del cliente e della sua esperienza in materia finanziaria.

Polizze index-linked, natura di investimento finanziario e loro pignorabilità

Tribunale Parma 10 agosto 2010. Polizze index-linked – Natura previdenziale – Esclusione – Natura di investimento finanziario – Sussistenza – Pignorabilità. (28/09/2010)

Polizze index linked, rischio secondario e procedimento monitorio

Tribunale Frosinone-Alatri 05 agosto 2010. Polizza index linked – Progetto Performance 5 – Collegamento a obbligazioni Lehman Brothers – Rischio a carico del cliente costituito da “eventuali effetti secondari” senz’altra specificazione – Rischio secondario – Ricorso per ingiunzione nei confronti dell’emittente – Accoglimento.

Rifiuto di fornire informazioni e rilevanza del profilo virtuale dell'investitore

Tribunale Trapani 29 luglio 2010. Intermediazione finanziaria - Obblighi informativi dell'intermediario - Prodotti finanziari con contenuto negoziale autonomo rispetto precontrattuale quadro - Autonomo assolvimento degli obblighi informativi - Necessità.

Intermediazione finanziaria - Doveri informativi dell'intermediario - Finalità - Dovere dell'intermediario di richiedere notizie circa l'esperienza, situazione finanziaria e obiettivi dell'investitore - Effettuazione di consapevoli e ragionate scelte di investimento e di disinvestimento.

Intermediazione finanziaria - Doveri informativi dell'intermediario - Rifiuto dell'investitore di fornire notizie attinenti il proprio profilo di rischio - Dovere dell'intermediario di attenersi prudenzialmente al profilo virtuale della categoria dell'investitore.

Obbligazioni della Repubblica Argentina - Obbligo dell'intermediario di informazione - Fattispecie - Know your merchandise rule.

Comunicazione del rating ed adeguatezza dell’informazione

Tribunale Torino 26 luglio 2010. Intermediazione finanziaria – Doveri informativi dell’intermediario – Informazione assolta mediante comunicazione del rating – Investitore capace di comprendere il significato di rating – Adeguatezza.

Obbligazioni Argentina, composizione del portafoglio e comunicazione del rating

Tribunale Torino 26 luglio 2010. Intermediazione finanziaria - Obbligazioni Argentina - Rifiuto di fornire informazioni - Analisi del portafoglio - Attività speculativa sul mercato azionario e altri titoli di Paesi emergenti - Adeguatezza acquisto pari al 4% del patrimonio.
Intermediazione finanziaria - Comunicazione rating - Cliente dotato di conoscenza del mercato - Adeguatezza dell’informazione - Sussistenza.

Polizze index linked e inadeguatezza dell'informazione impartita contestualmente alla sottoscrizione

Tribunale Milano 23 luglio 2010. Polizze index linked – Distribuzione della polizza tramite sportelli bancari – Domanda di risoluzione ed annullamento del contratto – Legittimazione passiva della banca – Esclusione – Domanda di risarcimento dei danni per responsabilità extracontrattuale e precontrattuale – Legittimazione della banca – Sussistenza.
Polizze index linked – Doveri informativi dell'intermediario – Informazione specifica – Necessità – Informazione impartita prima della stipulazione – Tempo sufficiente per effettuare una consapevole scelta di negoziazione – Necessità. (26/10/2010)

Contratto di swap che incorpora passività pregresse e difetto genetico di causa

Tribunale Bari 15 luglio 2010. Operatore qualificato – Requisito di specificità – Contenuto della dichiarazione – Esclusione.
Operatore qualificato – Discordanza tra la dichiarazione resa dal investitore e la reale esperienza in strumenti finanziari – Conoscenza o conoscibilità da parte dell'intermediario – Onere di allegazione e di prova – Sussistenza.
Contratti – Forma scritta ad substantiam – Dichiarazione confessorie di ricezione di copia del contratto – Equipollente della sottoscrizione – Esclusione.
Contratti – Forma scritta ad substantiam – Produzione in giudizio ad opera della parte che non ha sottoscritto il contratto – Equipollente della sottoscrizione – Sussistenza – Condizioni – Sottoscrizione da intendersi effettuata al momento della produzione – Sanatoria della nullità con riferimento ad operazioni effettuate prima della produzione – Eclusione.
Operatore qualificato – Contratto per la prestazione dei servizi di investimento – Forma scritta ad substantiam – Esclusione.
Swap – Copertura del rischio di aumento del tasso variabile un contratto di investimento – Contratti che incorporano le passività derivanti da precedenti contratti – Incapacità dello schema negoziale di realizzare la copertura del rischio – Difetto genetico di causa – Sussistenza. (14/09/2010)

Vendita fuori sede di obbligazioni Giacomelli e interpretazione ex articolo 36 reg. Consob

Appello Palermo 06 luglio 2010. Offerta fuori sede di strumenti finanziari – Negoziazione di obbligazioni – Diritto di recesso – Sussistenza – Interpretazione del termine collocamento – Articolo 6 del regolamento. (03/08/2010)

Obblighi informativi dell'intermediario, contratto e contenuto minimo predeterminato rimesso alla volontà delle parti

Tribunale Benevento 29 giugno 2010. Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Forma del contratto costitutivo del rapporto – Contenuto.

Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Forma del contratto quadro – Nullità.

Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Obblighi di informazione attiva – Vizio del consenso – Relatività.

Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Obblighi informativi attivi – Onere probatorio dell’intermediario.

Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Obblighi informativi attivi – Onere probatorio dell’intermediario.

Diritto Bancario – Intermediazione mobiliare – Obblighi informativi attivi – Onere probatorio dell’intermediario.

Polizza index linked, causa prevalentemente finanziaria, operazione inadeguata e nesso di causalità in re ipsa

Tribunale Venezia 24 giugno 2010. Polizza index linked – Valore della prestazione prevalentemente legato a strumenti finanziari – Causa del contratto prevalentemente finanziaria – Applicazione delle norme sull'intermediazione mobiliare – Operazione inadeguata – Sussistenza.

Intermediazione finanziaria – Operazione inadeguata – Violazione di uno specifico obbligo di astensione – Nesso di causalità in re ipsa.

Obbligazioni argentine e livello di rischio

Tribunale Prato 05 giugno 2010. Intermediazione finanziaria – Negoziazione di obbligazioni argentine – Rischio di livello speculativo – Classificazione risalente al 1997. (06/07/2010)

Ordini impartiti via Internet e firma digitale

Tribunale Ravenna 29 maggio 2010. Intermediazione finanziaria – Ordini di negoziazione – Forma – Ordini impartiti attraverso la rete Internet – Firma digitale – Necessità.

Contratto quadro, mancato adeguamento e automatica sostituzione delle clausole difformi

Tribunale Torino 26 maggio 2010. Contratto quadro – Consegna di copia cliente – Omissione – Nullità – Esclusione – Semplice onere della consegna su richiesta.
Contratto quadro – Adeguamento alle entrate in vigore del regolamento Consob – Omissione – Nullità – Esclusione – Automatica sostituzione delle clausole difformi.
Conflitto di interessi – Produzione in giudizio della relativa avvertenza – Necessità. (27/07/2010)

Polizze vita indicizzate Lehamn Brothers e ricorso per ingiunzione

Tribunale Cagliari 25 maggio 2010. Polizza vita index linked – Rendimento del capitale assicurato collegato all’andamento dei titoli emessi da un soggetto terzo (nella specie Lehman Brothers) – Diritto del sottoscrittore ad ottenere il rimborso – Sussistenza – Procedimento per ingiunzione. (29/06/2010)

Polizze index linked e procedimento monitorio

Tribunale Cassino 21 maggio 2010. Polizza index linked – Atlantic Bond – Sottostante costituito obbligazioni Lehman Brothers – Ricorso per ingiunzione nei confronti dell’emittente – Accoglimento.

Adeguatezza dell’operazione e informazione ex art. 28 reg. Consob 11522/98

Tribunale Ferrara 20 maggio 2010. Mercati finanziari – Acquisto di strumenti finanziari – Adeguatezza dell’operazione – Contenuto.

Mercati finanziari – Acquisto di strumenti finanziari – Rifiuto del cliente di fornire informazioni – Obbligo di valutazione e di eventuale disincentivazione – Sussistenza.

Mercati finanziari – Doveri di informazione e di corretta esecuzione – Violazione – Responsabilità precontrattuale – Sussistenza.

Mercati finanziari – Valutazione dell’adeguatezza dell’operazione – Violazione – Nullità del contratto quadro – Esclusione.

Mercati finanziari – Operazioni esecutive del contratto quadro – Natura – Regime.

Obbligazioni Lehman Brothers, variazione del rischio e l'obbligo di comunicazione al cliente

Tribunale Savona 18 maggio 2010. Intermediazione finanziaria - Obbligazioni Lehman Brothers - Variazione del rischio relativo ad un determinato strumento finanziario - Valutazione positiva delle agenzie di rating - Obbligo contrattuale di informare il cliente - Non sussiste.

Intermediazione finanziaria - Obbligazioni Lehman Brothers - Titolo a basso rischio basso rendimento fino al 15 dicembre 2008 - Composizione del portafoglio con titoli di Stato, fondi comuni e titoli azionari - Adeguatezza.

Profitti da operazioni, nullità del contratto ed eccezione dell’intermediario

Tribunale Brescia 29 aprile 2010. Contratto quadro – Nullità – Profitti derivanti da operazioni eseguite in presenza di contratto nullo – Nullità eccepita dall’intermediario e domanda riconvenzionale – Infondatezza. (28/05/2010)

Acquisto di obbligazioni a prezzo pari alla metà del valore nominale e natura speculativa dell’operazione

Appello Milano 28 aprile 2010. Intermediazione finanziaria – Informazione relativa al titolo negoziato – Acquisto di obbligazioni ad un valore pari alla metà del loro valore – Operazione a carattere speculativo – Informazione relativa al rischio relativo a paesi emergenti ed alla esecuzione delle operazioni fuori dai mercati regolamentati – Adeguatezza. (29/06/2010)

Mancanza di contratto quadro e nullità dello swap

Tribunale Modena 27 aprile 2010. Swap – Contratto quadro – Natura normativa – Necessità – Sussistenza. (03/08/2010)

Intermediazione finanziaria, camera di conciliazione ed arbitrato ed obbligatorietà del tentativo di conciliazione

Tribunale Ferrara 14 aprile 2010. Intermediazione finanziaria – Fondo di garanzia per i risparmiatori e gli investitori – Camera di conciliazione ed arbitrato – Obbligo di esperire il tentativo di conciliazione – Esclusione. (06/07/2010)

Sospensione cautelare di derivato OTC e adeguatezza dell’operazione

Tribunale Udine 13 aprile 2010. Derivati OTC – Esecuzione differita o continuata – Sospensione cautelare – Ammissibilità.
Operatore qualificato – Dichiarazione del legale rappresentante ex art. 31 reg. Consob 11522/1998 – Valore confessorio – Esclusione – Inversione dell’onere della prova – Dimostrazione dell’assenza di requisiti d’esperienza e competenza in strumenti finanziari – Ammissibilità.
Operatore qualificato – Dichiarazione del legale rappresentante ex art. 31 reg. Consob 11522/1998 – Onere dell’intermediario di valutare con diligenza le informazioni in suo possesso e l’operatività del cliente – Sussistenza – Valutazione dell’adeguatezza dell’operazione – Necessità.
Derivati OTC – Liquidabilità – Rinegoziazione – Valutazione di rischio. (05/05/2010)

Enti pubblici e derivati: divieto di uso speculativo e nullità

Tribunale Pescara 12 aprile 2010. Enti pubblici – Contratti derivati – Disciplina – Finalità – Copertura dell’indebitamento – Contenimento del rischio.
Enti pubblici – Contratti derivati – Swap e opzioni – Finalità perseguita dalla normativa speciale – Violazione – Nullità.
Enti pubblici – Strumenti finanziari derivati – Swap e opzioni – Controllo del rischio da indebitamento – Violazione – Nullità. (19/04/2010)

Diritto alla consegna dei documenti e procedimento sommario

Tribunale Torino 12 aprile 2010. Intermediazione finanziaria – Rapporti bancari – Diritto del cliente alla consegna dei documenti – Diritto soggettivo autonomo – Fondamento – Procedimento sommario. (30/04/2010)

Obbligazioni Finmek e necessaria conoscenza delle condizioni di emissione del prestito

Tribunale Tolmezzo 01 aprile 2010. Obbligazioni Finmek International – Negoziazione al grey market prima dell’emissione delle condizioni del prestito – Know yuor merchandise rule – Violazione – Dovere di informazione dell’investitore – Impossibilità. (14/05/2010)

Facoltà unilaterale di sospendere il pagamento di interessi, nullità e inibitoria all’uso della clausola

Tribunale Lecce 31 marzo 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligazioni – Regolamento di collocazione – Potere unilaterale di cessare il pagamento degli interessi – Clausole vessatorie – Nullità – Inibitoria su istanza di associazione dei consumatori.

Obbligazioni argentine prima del downgrade, adeguatezza dell’operazione e composizione del portafoglio

Tribunale Parma 30 marzo 2010. Adeguatezza dell’operazione – Obbligazioni argentine – Composizione del portafoglio – Responsabilità dell’intermediario – Esclusione. (04/05/2010)

Nullità dell'ordine per mancanza di forma e malafede dell'intermediario

Tribunale Roma 29 marzo 2010. Intermediazione finanziaria - Ordine di negoziazione - Nullità - Natura di autonomo atto negoziale - Sussistenza.
Intermediazione finanziaria - Ordine di negoziazione - Nullità - Conseguenze - Obblighi restitutori - Restituzione degli interessi legali maturati - Malafede dell'accipiens - Requisiti - Sussistenza.

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Tribunale Roma 29 marzo 2010. Intermediazione finanziaria - Ordine di negoziazione - Nullità - Conseguenze - Obblighi restitutori - Restituzione degli interessi legali maturati - Malafede dell'accipiens - Requisiti - Sussistenza.

Contratto IRS, produzione parziale del contratto quadro e nullità

Tribunale Padova 23 marzo 2010. Contratto di negoziazione in derivati – Parte integrante del contratto quadro – Produzione in giudizio del solo contratto IRS – Mancanza dei requisiti di contenuto – Nullità delle operazioni di investimento – Sussistenza. (22/04/2010)

Mancanza di contratto quadro e convalida della nullità

Tribunale Verona 23 marzo 2010. Intermediazione finanziaria - Mancanza di contratto quadro - Nullità relativa - Convalida - Ammissibilità.

Prova della consegna del documento sui rischi di investimento e obbligo di aggiornamento dei dati relativi al profilo di rischio dell'investitore

Appello Torino 18 marzo 2010. Doveri informativi dell'intermediario – Documento sui rischi generali degli investimenti – Consegna – Attestazione di consegna in calce allo stesso documento – Necessità – Esclusione.
Profilo di rischio – Dato naturalmente variabile – Verifica prima dell'inizio della prestazione dei servizi di investimento – Necessità – Aggiornamento dei dati – Dovere dell'intermediario – Sussistenza. (20/07/2010)

Avvertenza di “titolo a rischio” e inadeguatezza dell'informazione

Tribunale Macerata 16 marzo 2010. Doveri informativi dell'intermediario – Informazione in merito allo specifico rischio ed alle caratteristiche del titolo – Investimento consapevole – Avvertenza di “titolo a rischio” presente sul modulo d'ordine – Inadeguatezza dell'informazione. (20/07/2010)

Rischiosità dell'operazione ed informazioni di carattere generale contenute nei contratti

Tribunale Napoli 12 marzo 2010. Intermediazione finanziaria – Informazioni relative alla rischiosità dei singoli investimenti – Informazioni di carattere generale contenute nel contratto di custodia d'amministrazione – Adeguatezza – Avvertimento relativo ad operazione inadeguata. (13/07/2010)

Storno di promotori finanziari e concorrenza sleale

Tribunale Monza Sez. distaccata Desio 08 marzo 2010. Promotori finanziari – Concorrenza sleale – Storno di promotori – Trasferimento di un ingente numero di promotori da una rete all’altra – Animus nocendi – Compimento di atti scorretti – Eslcusione. (07/05/2010)

Lehaman Brothers, livello di rischio e contenuto dell’informazione

Tribunale Udine 05 marzo 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligazioni corporate (Lehaman Brothers) – Informazione relativa al titolo negoziato – Fattispecie – Indicazione del rating e del livello di rischio – Insufficienza – Rischio di mancato rimborso del capitale – Avvertimento – Necessità.
Intermediazione finanziaria – Obbligazioni corporate (Lehaman Brothers) – Acquisto effettuato nell’ottobre del 2007 – Particolari condizioni del contesto economico – Rilevanza – Composizione del portafogli – Inadeguatezza per dimensione – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Informazioni relative al titolo negoziato e all’inadeguatezza dell’operazione – Responsabilità precontrattuale – Sussistenza – Risoluzione della singola operazione – Esclusione.

Swap, rinegoziazione, domanda di risoluzione ed interesse ad agire

Tribunale Verona 03 marzo 2010. Contratti di Swap – Domanda di risoluzione – Vigenza nel contratto – Necessità – Rinegoziazione dei contratti – Risoluzione – Esclusione.
Contratti di swap – Rinegoziazione – Modifica dei parametri – Cumulo della perdita – Stipula dell'ultimo contratto – Interesse ad agire – Sussistenza. (06/07/2010)

Avvertenza di non facile liquidabilità e adeguatezza dell’informazione

Tribunale Firenze 01 marzo 2010. Intermediazione finanziaria – Avvertenza relativa alla non facile liquidabilità dei titoli – Adeguatezza dell’informazione in rapporto al profilo di rischio – Sussistenza – Fattispecie.

Informazione prestampata sull’adeguatezza dell’informazione e confessione

Tribunale Firenze 25 febbraio 2010. Intermediazione finanziaria – Informazioni relative alla specifica operazione – Dichiarazione prestampata relativa all’adeguatezza delle informazioni – Natura confessoria – Esclusione. (12/05/2010) 

Collocamento di obbligazioni e conflitto di interessi

Tribunale Torino 23 febbraio 2010. Collocamento di obbligazioni – Co-lead manager – Conflitto di interessi – Sussistenza. (06/07/2010)

Contratto quadro, prova e consenso dell’intermediario

Tribunale Trento 22 febbraio 2010. Contratto quadro – Dichiarazione del cliente di avvenuta sottoscrizione – Prova – Esclusione – Consenso dell’intermediario espresso tramite predisposizione del modulo – Esclusione. (21/04/2010)

Il collocamento, anche se ripetuto, non richiede il contratto quadro

Tribunale Mondovì 10 febbraio 2010. Intermediazione finanziaria – Collocamento – Collocamento fuori sede – Rapporto duraturo – Ripetute operazioni di collocamento – Necessaria sottoscrizione di contratto quadro – Esclusione. (30/04/2010)

Mandato alla Task Force Argentina e improcedibilità dell’azione individuale

Tribunale Pistoia 08 febbraio 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligazioni argentine – Adesione all’arbitrato internazionale ICSID – Improcedibilità dell’azione nei confronti dell’intermediario – Sussistenza. (19/05/2010)

Contratto quadro, mancata sottoscrizione, produzione in giudizio, successore dell’intermediario e dichiarazione di ricevuta della copia

Tribunale Torino 05 febbraio 2010. Contratto quadro – Domanda di nullità per mancanza di forma – Produzione in giudizio da parte della banca – Sanatoria – Esclusione.
Contratto quadro – Mancanza di forma scritta – Fusione o incorporazione dell’intermediario – Sanatoria mediante produzione in giudizio – Esclusione.
Contratto quadro – Forma scritta – Dichiarazione di ricevuta di copia del contratto quadro – Sanatoria della mancata sottoscrizione – Esclusione. (24/05/2010)

Operazione inadeguata, forma e nullità ex art. 1418 cod. civ.

Tribunale Ferrara 28 gennaio 2010. Intermediazione finanziaria – Omesso adeguamento del contratto quadro – Nullità sopravvenuta – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Operazione inadeguata – Forma dell’avvertimento – Requisito di validità del contratto – Violazione – Nullità.

Informazione generica in ordine al rischio paese e risoluzione dei singoli ordini di negoziazione

Tribunale Oristano 28 gennaio 2010. Intermediazione finanziaria – Avvertimento relativo all’affidabilità dello stato emittente l’obbligazione – Fattispecie – Genericità – Sussistenza.
Intermediazione finanziaria – Rimedi a disposizione del cliente – Risoluzione dei singoli ordini di negoziazione – Ammissibilità.

Visione Europa e 4You e portata della clausola di recesso

Appello Milano 22 gennaio 2010. Piani finanziari 4you e Visione Europa – Natura complessa del contratto – Valutazione unitaria – Contratto concluso fuori sede – Previsione del diritto di recesso – Necessità – Clausola contenuta nel prospetto informativo dei fondi – Insufficienza. (13/05/2010)

Grey market e compravendita di cosa futura

Tribunale Torino 20 gennaio 2010. Negoziazione al grey market – Compravendita di cosa futura – Validità – Sussistenza.
Adeguatezza dell’informazione – Consapevolezza dell’investitore – Necessità – Informazione generica sull’inadeguatezza dell’operazione – Contraddittorietà. (15/06/2010)

Profilo di rischio ed obblighi informativi

Tribunale Forlì 20 gennaio 2010. Intermediazione finanziaria – Obbligo di fornire agli investitori informazioni circa le caratteristiche degli strumenti finanziari  – Contenuto. (29/06/2010)

Forma del contratto quadro e nullità

Tribunale Forlì 20 gennaio 2010. Intermediazione finanziaria – Prescrizioni di forma – Contratto quadro – Necessità – Ordini di acquisto – Esclusione – Convalida del contratto – Esclusione. (29/06/2010)

Grey market ed indeterminatezza dell’oggetto della negoziazione

Tribunale Palermo 14 gennaio 2010. Intermediazione finanziaria – Grey market – Nullità dell’ordine per indeterminatezza dell’oggetto.

E’ necessaria la produzione del contratto quadro firmato anche dall’intermediario

Tribunale Torino 05 gennaio 2010. Contratto per la prestazione dei servizi di investimento – Sottoscrizione dell’intermediario – Necessità.
Contratto per la prestazione dei servizi di investimento – Produzione in giudizio dopo la domanda di nullità – Irrilevanza. Contratto per la prestazione dei servizi di investimento – Convalida – Esclusione.
Contratto per la prestazione dei servizi di investimento – Negoziazione per conto terzi – Nullità – Restituzione della provvista.

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