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Sezione I - Giurisprudenza

documento 1013/2007

 

 

data pubblicazione 29/10/2007

 

 

Doveri informativi dell’intermediario, operatore qualificato

 

Appello Milano 12 ottobre 2007, n. 2709 – Pres. B. Marescotti, Rel. Rosella Boiti.

 

Intermediazione finanziaria – Dichiarazione attestante la qualifica di operatore qualificato contenuta nel contratto quadro – AmmissibilitÓ.

 

Intermediazione finanziaria Operatore qualificato – Dovere dell’intermediario di verificare la effettiva sussistenza dell’esperienza dichiarata – Esclusione.

 

La dichiarazione in ordine al possesso di una “specifica competenza ed esperienza in materia di operazioni in strumenti finanziari” prevista dall’art. 31 del Reg. Consob n. 11522/1998 pu˛ essere contenuta nel contratto quadro, posto che la norma non prescrive che tale dichiarazione debba essere rilasciata con scrittura separata. (fb)

 

Il tenore letterale dell’art. 31 Reg. Consob n. 11522/1998 e la differente disciplina prevista per le persone fisiche e le societÓ non rientranti nella prima categoria di soggetti in possesso di determinati requisiti di professionalitÓ, porta ad escludere che il possesso dei requisiti di operatore qualificato debba essere documentato anche con riferimento alle societÓ ed alle persone giuridiche in genere. Deve quindi escludersi che gli intermediari finanziari abbiano l’obbligo di verificare l’effettiva sussistenza della specifica competenza ed esperienza in materia di operazioni in strumenti finanziari dichiarata dal legale rappresentante della societÓ. (fb)

 

Il testo integrale