Diritto dei Mercati Finanziari - Ultime Pubblicate

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pubb. 07 Febbraio 2011

Sollecitazione all'investimento e negoziazione, distinzione dei doveri informativi dell'intermediario.
Sollecitazione all’investimento – Nozione e caratteristiche – Differenze con la negoziazione individuale – Conseguenze in tema di inapplicabilità dell’obbligo di consegna del prospetto informativo.

Divieto di operazioni in conflitto di interessi – Natura e ratio – Vendita di titoli in contropartita diretta – Configurabilità del conflitto di interessi in re ipsa – Esclusione.

Obblighi informativi dell’intermediario ex art. 21 TUF – Avvertimento di rischio di perdita del capitale legato all’eventuale insolvibilità della società ed indicazione della regola per cui ad un rendimento maggiore corrisponde un rischio più elevato – Genericità ed irrilevanza.

Obbligazioni Cirio Finance Luxembourg – Natura altamente speculativa – Investitore con obbiettivi conservativi – Inadeguatezza dell’acquisto.

Adeguatezza dell’operazione di investimento – Rifiuto dell’investitore di fornire informazioni sul suo profilo di rischio – Irrilevanza – Inadeguatezza solo sotto il profilo della tipologia dell’investimento e non anche dimensionale – Sufficienza.

Inadeguatezza dell’operazione – Sottoscrizione del cliente di avvertenza posta sull’ordine di acquisto di inadeguatezza dell’operazione senza ulteriori indicazioni – Irrilevanza..
Tribunale Piacenza, 30 Novembre 2010.

pubb. 23 Maggio 2011

Consegna di somme al promotore infedele, violazione di norme regolamentari e di comune prudenza e diligenza e responsabilità oggettiva dell'intermediario.
Promotori finanziari - Norme di comportamento dettate dall'articolo 96 del regolamento Consob n. 11522 del 1998 - Destinatario delle norme - Investitore - Esclusione - Fattispecie.

Promotori finanziari - Responsabilità dell'intermediario per i danni arrecati dal promotore - Ratio - Onere dell'intermediario di esercitare un controllo preventivo - Rischio dell'attività posto a carico dell'intermediario che sceglie il promotore..
Tribunale Pescara, 16 Novembre 2010.

pubb. 14 Dicembre 2010

Contratti di swap non convenienti e annullamento dell'affidamento in via di autotutela.
Intermediazione finanziaria - Pubblica amministrazione - Contratti swap - Disparità di trattamento - Contratti privi di convenienza per la amministrazione - Annullamento in via di autotutela - Legittimità.
Pubblica amministrazione - Autotutela - Rapporto con il contratto medio tempore stipulato - Effetti - Competenza del giudice civile - Sussistenza..
T.A.R. Toscana, 11 Novembre 2010.

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pubb. 15 Dicembre 2010

Grey market, gruppo societario e conflitto di interessi.
Intermediazione finanziaria – Rapporti tra gruppo societario di appartenenza dell'intermediario ed emittente – Grey Market – Conflitto di interessi – Mancanza dell'informazione e violazione dell’obbligo di astensione – Onere della prova a carico dell'intermediario – Danno in re ipsa – Responsabilità risarcitoria – Sussistenza.

Intermediazione finanziaria – Conflitto di interessi – Mancanza dell'informazione e violazione dell’obbligo di astensione – Momento d'insorgenza del danno – Criteri di determinazione del quantum risarcibile..
Tribunale Torino, 11 Novembre 2010.

pubb. 01 Dicembre 2010

Contratto quadro e sottoscrizione di entrambe le parti.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva – Clausola Vessatoria.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede..
Tribunale Mondovì, 09 Novembre 2010.

pubb. 31 Gennaio 2011

Informazione e dovere di verifica della comprensione delle caratteristiche essenziali dell'operazione.
Intermediazione finanziaria – Doveri informativi dell'intermediario – Valutazione del loro completo assolvimento – Conoscenza effettiva da parte dell'investitore – Dovere di verifica della comprensione delle caratteristiche generali dell'operazione..
Tribunale Bari, 09 Novembre 2010.

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pubb. 08 Novembre 2010

Contratto di interest swap rate, pattuizione di foro esclusivo e modifica della competenza.
Contratto di interest swap rate - Deroga convenzionale della competenza per territorio - Di riduzione della nullità relativa ad altri contratti - Modifica della competenza - Ammissibilità..
Tribunale Urbino, 04 Novembre 2010.

pubb. 27 Giugno 2011

Obbligazioni Parmalat, obbligo di prospetto e onere della prova.
Intermediazione finanziaria – Obbligazione destinate ad investitori istituzionali – Cessione a normali investitori – Obbligo di prospetto – Insussistenza.

Doveri di diligenza dell’intermediario – Sollecitazione all’acquisto di obbligazioni Parmalat – Insussistenza.

Intermediazione finanziaria – Violazione dei doveri informativi dell’intermediario – Onere della prova – Nesso di causalità – Prova delle conseguenze con riferimento ad altri impieghi – Necessità..
Appello Napoli, 04 Novembre 2010.

pubb. 15 Dicembre 2010

Nozione di collocamento fuori sede, operazione al di fuori dei mercati regolamentati e autorizzazione scritta del cliente.
Intermediazione finanziaria – Offerta fuori sede – Collocamento di strumenti finanziari presso il pubblico – Interpretazione della nozione ex art. 1336 c.c. – Esclusione.

Intermediazione finanziaria – Obbligazioni non quotate su mercati regolamentati – Obbligo di astensione dell'Intermediario in assenza di autorizzazione fornita dal Cliente su supporto duraturo – Violazione – Risarcimento del danno – Nesso causale in re ipsa – Sussistenza..
Tribunale Torino, 03 Novembre 2010.

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pubb. 01 Dicembre 2010

Mancata sottoscrizione del contratto quadro da parte della banca.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Sigla illeggibile per convalida firme – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio. Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede..
Tribunale Alba, 02 Novembre 2010.

pubb. 01 Dicembre 2010

Mancata sottoscrizione del contratto quadro e nullità degli ordini.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Sottoscrizione da parte di entrambi i contraenti – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Dichiarazione unilaterale ricognitiva.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Produzione in giudizio.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Convalida.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Ordini di investimento.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Obblighi restitutori – Titoli – Cedole.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Nullità – Interessi legali – Buona fede..
Tribunale Alba, 02 Novembre 2010.

pubb. 31 Gennaio 2011

Phone banking e doveri informativi.
Servizio di phone banking - Doveri informativi dell'intermediario - Violazione - Sussistenza - Rifiuto del cliente di rilasciare informazioni..
Tribunale Roma, 02 Novembre 2010.

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pubb. 14 Febbraio 2011

Inadeguatezza dell'operazione e informazione generica non riferita allo specifico strumento.
Intermediazione finanziaria – Inadeguatezza dell'operazione – Informazione resa in termini generici o ipotetici – Specifico riferimento ai singoli strumenti finanziari – Necessità..
Tribunale Mantova, 02 Novembre 2010.

pubb. 07 Marzo 2011

Polizze 'linked', assenza di rischio demografico e sottrazione al pignoramento.
Polizze denominate "linked" - Assenza di rischio demografico - Trasferimento del rischio dall'assicuratore sull'assicurato - Necessità - Funzione assicurativa - Esclusione - Sottrazione al pignoramento e l'art. 1923 c.c. - Esclusione..
Tribunale Cagliari, 02 Novembre 2010.

pubb. 07 Febbraio 2011

Responsabilità dell'intermediario, illecito penale dal promotore, responsabilità solidale, violazione di norme di comportamento e nesso di causalità.
Domanda di responsabilità dell’intermediario mobiliare per fatto illecito del promotore finanziario – Litisconsorzio necessario con l’autore del fatto illecito – Esclusione.

Responsabilità della SIM per fatto illecito, anche doloso, del promotore – Natura di responsabilità obiettiva per fatto altrui – Sussistenza.

Appropriazione indebita di denaro da parte del promotore finanziario – Pagamento in contanti o mediante assegno al portatore – Concorso colposo del danneggiato ex art. 1227 – Esclusione..
Tribunale Piacenza, 29 Ottobre 2010.

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pubb. 28 Giugno 2016

Irrilevanti i precedenti investimenti del cliente in titoli finanziari.
Servizi di investimento finanziari - Doveri informativi a carico degli intermediari - Violazione - Responsabilità contrattuale - Ripartizione degli oneri di allegazione e probatori

Servizi di investimento mobiliare - Obblighi della banca - Informazione adeguata alla situazione finanziaria del cliente - Necessità - Operazioni non adeguate - Ordine scritto - Necessità - Precedenti investimenti in titoli finanziari - Rilevanza - Esclusione.
Cassazione civile, sez. I, 29 Ottobre 2010, n. 22147.

pubb. 29 Novembre 2010

Obbligazioni Argentine, doveri di informazione e offering circulars, inadeguatezza per la clientela retail.
Intermediazione finanziaria – Dovere di informazione – Documento sui rischi generali degli investimenti – Informazioni specifiche – Offering circulars.

Intermediazione finanziaria – Dovere di informarsi sulle caratteristiche degli dell’investitore – Dovere di aggiornamento.

Intermediazione finanziaria – Operazione non adeguata – Offering circulars – Clientela retail.

Intermediazione finanziaria – Operazione non adeguata – Forma scritta.

Intermediazione finanziaria – Mancata adesione OPSE Argentina – concorso di colpa dell’investitore..
Appello Torino, 13 Ottobre 2010.

pubb. 02 Novembre 2010

Contratto IRS sottoscritto da ente comunale assistito da advisor e validità della dichiarazione di operatore qualificato.
Intermediazione finanziaria – Operatore qualificato – Dichiarazione di cui all'articolo 31 reg. Consob 11522 del 1998 – Competenza ed esperienza in strumenti finanziari derivante dall'assistenza di un advisor – Appartenenza dell’advisor allo stesso gruppo dell'intermediario – Validità della dichiarazione – Esclusione..
Tribunale Rimini, 12 Ottobre 2010.

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