Diritto dei Mercati Finanziari - Ultime Pubblicate

pubb. 28 Novembre 2011

Collocamento titoli e capacità testimoniare del funzionario dello intermediario.
Intermediazione mobiliare – Prova per testimoni – Dipendente della banca che ha collocato i titoli – Incapacità a testimoniare (art. 246 c.p.c.)..
Tribunale Vicenza, 15 Febbraio 2011.

pubb. 26 Settembre 2011

Adeguatezza dell'informazione e dell'operazione e non necessità della consegna del documento sui rischi generali di investimento.
Intermediazione finanziaria – Obblighi informativi – Rischi generali investimenti finanziari – Adeguatezza operazione..
Tribunale Bologna, 10 Febbraio 2011.

pubb. 27 Febbraio 2012

È adeguata l'operazione di acquisto di obbligazioni argentine effettuata nell'aprile del 1999 per il 15% del portafoglio da soggetto con propensione al rischio medio-bassa.
Intermediazione finanziaria - Acquisto di obbligazioni argentine effettuato nell'aprile del 1999 - Investitore con propensione al rischio medio bassa - Composizione del portafoglio - Fattispecie - Adeguatezza dell'operazione..
Tribunale Ravenna, 08 Febbraio 2011.

pubb. 20 Febbraio 2013

Forma scritta ex art. 23 TUF e manifestazione di volontà risultante da plurimi atti posti in essere nel corso del rapporto.
Intermediazione finanziaria - Prescrizione di forma scritta ai sensi dell'articolo 23 del decreto legislativo numero 58 del 1998 - Contratto sottoscritto dal solo investitore - Ricezione, non contestata nel corso del rapporto, degli estratti di conto corrente bancario e/o delle conferme di avvenuta esecuzione delle operazioni d’investimento - Sufficienza ai fini del perfezionamento..
Tribunale Roma, 04 Febbraio 2011.

pubb. 07 Marzo 2011

Informazioni dovute all'investitore dipendente della banca, obbligo di informazione in ordine al titolo negoziato e prova del nesso di causalità in presenza di obbligo di astensione.
Intermediazione finanziaria - Investitore dipendente di banca - Operatore qualificato - Esclusione.

Intermediazione finanziaria - Operazione inadeguata - Avvertimento - Sussistenza dell'obbligo di informazione in relazione allo specifico titolo negoziato - Sussistenza.

Obbligo di astensione dell'intermediario - Danno patito dal cliente - Nesso di causalità - Prova - Esclusione - Indagine in ordine al comportamento dei cliente in caso di adempimento - Irrilevanza..
Appello Torino, 02 Febbraio 2011.

pubb. 04 Luglio 2011

Dicitura prestampata sull’ordine e confessione stragiudiziale.
Intermediazione finanziaria – Inadeguatezza dell’operazione – Dicitura prestampata dal sistema informatico – Confessione stragiudiziale – Fattispecie relativa a Bond Cerruti Finance..
Tribunale Bari, 01 Febbraio 2011.

pubb. 21 Febbraio 2011

Operatore qualificato, art. 31 reg. Consob e onere della prova.
Intermediazione finanziaria – Operatore qualificato – Art. 31 reg. Consob 11522/98 – Ratio – Obbligo dell'intermediario di verificare l'effettiva conoscenza ed esperienza dichiarata – Esclusione.

Intermediazione finanziaria – Operatore qualificato – Art. 31 reg. Consob 11522/98 – Esonero dell'intermediario da specifiche verifiche sul punto – Onere del cliente di allegare e dimostrare il contrario – Sussistenza.

Intermediazione finanziaria – Operatore qualificato – Art. 31 reg. Consob 11522/98 – Esonero dell'intermediario dall'osservanza di forme e obblighi informativi..
Tribunale Torino, 31 Gennaio 2011.

pubb. 07 Marzo 2011

Informazione relativa alla specifica operazione e onere della prova.
Intermediazione finanziaria - Obblighi informativi relativi alla specifica operazione - Funzione - Onere della prova gravante sul intermediario..
Tribunale Monza, 25 Gennaio 2011.

pubb. 11 Giugno 2012

Illecito del promotore, responsabilità dell'intermediario preponente e nesso di occasionalità necessaria.
Intermediari finanziari - Responsabilità del preponente per il fatto del promotore finanziario - Presupposti - Rapporto di necessaria occasionalità tra incombenze affidate e fatto del promotore - Necessità - Limitazione alle sole negoziazioni aventi ad oggetto prodotti finanziari del preponente - Esclusione..
Cassazione civile, sez. III, 25 Gennaio 2011, n. 1741.

pubb. 21 Marzo 2011

Polizze “Progetto Index Performance 8” e capitale garantito.
Contratto di assicurazione vita - Progetto Index Performance 8 - Oggetto - Determinazione - Quotazione collegata a obbligazioni emesse dal gruppo Lehman Brothers - Clausola di capitale minimo garantito - Rischio del contraente limitato alle cedole - Obbligo di restituzione del versamento iniziale garantito - Sussiste..
Tribunale Tivoli, 21 Gennaio 2011.

pubb. 30 Maggio 2011

Contratto quadro firmato solo dall’investitore, nullità relativa di protezione e carenza di interesse alla relativa eccezione.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro firmato dal solo investitore – Nullità relativa per difetto di forma scritta – Interesse di protezione ugualmente raggiunto – Inammissibilità dell’azione di nullità relativa per difetto di interesse.

Intermediazione finanziaria – Ordine d’acquisto privo di forma scritta – Nullità non prevista.

Intermediazione finanziaria – Mancata segnalazione di inadeguatezza – Risarcimento del danno – Voci deducibili nella liquidazione del danno..
Tribunale Torino, 21 Gennaio 2011.

pubb. 21 Febbraio 2011

Nullità sopravvenuta del contratto quadro e modalità di comunicazione al cliente delle variazioni.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Omesso adeguamento alle prescrizioni della normativa sopravvenuta – Nullità.

Intermediazione finanziaria – Contratto quadro – Adeguamento alle prescrizioni della normativa sopravvenuta – Comunicazione al cliente delle variazioni – Modalità – Deposito presso la casella di corrispondenza aperta presso l’intermediario – Inidoneità..
Tribunale Napoli, 30 Dicembre 2010.

pubb. 27 Gennaio 2011

Obbligazioni Lehman Bros e informazione convenzionale su significative variazioni del titolo.
Intermediazione finanziaria – Obbligo di informazione c.d. continuativa risultante da apposita clausola contenuta nell'ordine di borsa sottoscritto dal cliente e dalla Banca – Sussistenza.

Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Obbligo di informazione c.d. continuativa assunto in virtù di apposita clausola contenuta nell'ordine di borsa sottoscritto dal cliente e dalla Banca aderente al Consorzio PattiChiari – Contenuto.

Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Violazione obbligo di informazione c.d. continuativa – Risarcimento del danno – Sussistenza.

Intermediazione finanziaria – Obbligazioni Lehman Bros. – Violazione obbligo di informazione c.d. continuativa – Criteri di determinazione del quantum risarcibile..
Tribunale Torino, 22 Dicembre 2010.

pubb. 30 Maggio 2011

Mancato adeguamento della documentazione contrattuale e nullità sopravvenuta; esonero dagli obblighi di condotta degli intermediari nei confronti di operatori qualificati, fattispecie.
Intermediazione finanziaria – Contratto quadro di negoziazione – Mancato aggiornamento nei termini stabiliti da nuove norme regolamenta della Consob – Nullità sopravvenuta – Esclusione.

Intermediazione finanziaria – Ordine d’acquisto privo di forma scritta – Nullità non prevista.

Intermediazione finanziaria – Esonero dall’osservanza di alcune regole nei confronti di operatori qualificati – Fattispecie di operatore qualificato..
Tribunale Torino, 15 Dicembre 2010.

pubb. 12 Dicembre 2011

Sanzioni amministrative di cui al Titolo II, Parte V del TUF e giurisdizione del giudice amministrativo.
Giurisdizione competenza - Sanzioni amministrative di cui al Titolo II, Parte V del TUF - Giurisdizione del giudice amministrativo - Sussistenza..
Appello Milano, 15 Dicembre 2010.

pubb. 17 Gennaio 2011

Contratti swap, segnalazione a sofferenza, indagini penali e fumus boni juris.
Centrale rischi - Segnalazione a sofferenza - Presupposti - Persistente instabilità patrimoniale e finanziaria - Difficoltà economica transitoria - Distinzione - Onere della banca di procedere alla verifica - Onere della prova.

Contratti swap - Centrale rischi - Segnalazione a sofferenza - Domanda cautelare di cancellazione della segnalazione - Fumus boni juris - Contestazione dei contratti swap - Esistenza di indagini penali - Sussistenza..
Tribunale Trani, 07 Dicembre 2010.

pubb. 08 Ottobre 2012

Violazione dei doveri informativi e onere della prova del danno come conseguenza immediata e diretta della condotta omissiva dell'intermediario.
Intermediazione finanziaria - Doveri informativi dell'intermediario - Violazione - Onere della prova - Nesso di causalità fra violazione delle regole di condotta il danno - Onere della prova del danno come conseguenza immediata e diretta della condotta omissiva..
Tribunale Milano, 01 Dicembre 2010.

pubb. 06 Dicembre 2010

Contratto IRS, poteri dell'institore, sospensione cautelare degli effetti, periculum in mora e valutazione della dichiarazione di operatore qualificato.
Contratto di interest swap rate - Azione cautelare - Sospensione dell'efficacia delle obbligazioni assunte - Ammissibilità.

Processo civile - Domanda cautelare ex articolo 700 c.p.c. - Riproposizione sulla base dei fatti parzialmente diversi - Ammissibilità - Formazione di giudicato - Esclusione.

Contratti di investimento in derivati finanziari - Sottoscrizione - Atto di straordinaria amministrazione - Procura institoria - Espressa previsione - Necessità.

Intermediazione finanziaria - Comunicazione con finalità informativa - Ristrutturazione del contratto - Schema negoziale - Fattispecie - Esclusione.

Intermediazione finanziaria - Contratto di interest swap rate - Domanda cautelare ex articolo 700 c.p.c. di sospensione degli effetti del contratto - Periculum in mora - Fattispecie..
Tribunale Catanzaro, 30 Novembre 2010.